| 
调查发现，星展香港于2012年4月至2019年4月期间的不同时期，就进行持续监控与客户的业务关系及在高风险情况下进行严格客户尽职审查方面的管控存有缺失，亦未能保存某些客户的有关纪录。在该期间星展香港亦没有维持有效程序以履行《打击洗钱条例》下与上述管控缺失有关的责任。 值得一提的是，海通证券今年上半年被罚保代人数不仅居各券商首位，且显著多于其自身2023年和2022年的同期人数(0名、2名)。针对此情况中新经纬10日向海通证券发去采访函，但截至发稿未获对方回应。 素描图片线条发布于：广东省声明：该文观点仅代表作者本人，搜狐号系信息发布平台，搜狐仅提供信息存储空间服务。
|
